2023.06.19

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导读：一纸罚单揭开了一桩券商员工炒股往事。

(资料图片仅供参考)

作者 |第一财经 林斐洛

违规炒股二十余年，交易金额超9亿元，但最终亏本还被罚。一纸罚单揭开了一桩券商员工炒股往事，而当事人或是华安证券（600909.SH）“元老”人物。

安徽证监局日前披露的行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股，交易时间长达21年，累计交易股票数量390只，累计交易金额逾9亿元。扣除相关税费后，交易亏损。最终该局对杨爱民处以25万元罚款。

值得关注的是，此次安徽证监局处罚的“杨爱民”，与华安证券去年离任的总裁同名同姓，且多项基本情况重合。据华安证券此前公告，杨爱民于2022年4月因个人原因提出离职。

这张罚单也将杨爱民曾就职的华安证券推向前台。从合规风控来看，据不完全梳理，近三年，华安证券时有吃罚单的情况，资管、投行业务等业务相继被罚。

违规炒股员工系华安原总裁？

据安徽证监局披露，行政处罚决定书的当事人杨爱民，男，1968年9月出生，住址安徽省合肥市蜀山区。

杨爱民此番被处罚，事发违规炒股。据安徽证监局，经查明，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额约9.08亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。

安徽证监局认为，杨爱民上述行为违反了《证券法》有关禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对杨爱民处以25万元罚款。

违规炒股长达21年，累计交易股票百余只，更为市场关注的还有，杨爱民与华安证券去年离任的总裁同名同姓，且多项基本情况重合。

记者查询华安证券2022年年报发现，在该公司披露的董事、监事和高级管理人员的情况中，“杨爱民”在列，具体信息如下：职务”总裁（离任）“，男，53岁，任期为2018年6月4日至2022年3月30日。

华安证券同时披露，杨爱民因个人原因申请辞去公司总裁职务。

另据华安证券此前披露的多份年报，杨爱民，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1968年9月，大学本科，工商管理硕士，工程师。历任公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。现任（2021年年报披露）公司党委副书记、总裁。

仅根据上述信息，此次被罚的华安证券前员工杨爱民与该公司原总裁杨爱民，相关信息存在高度重合。

向前追溯，2018年6月3日，经华安证券董事会审议通过，同意聘任杨爱民担任公司总经理职务。

去年4月2日，华安证券公告称，公司董事会收到总经理杨爱民提交的书面辞职报告，杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。

资管、投行接连收罚单

前员工违规炒股时间二十余年，一纸罚单也将当事人曾就职的华安证券推向前台。

华安证券于2016年12月登陆沪市主板，目前主要经营指标在行业排名中上游。据中国证券业协会披露，2022 年，公司实现营业收入 31.59亿元，同比下降9.31%，排名行业31名；实现净利润11.81亿元，同比下降17.04%，排名行业29名。

不过，在2022年证券行业整体业绩承压背景下，华安证券也出现营收、净利双双下滑。公司对此表示，营收下滑主要原因系公司证券经纪业务、证券金融业务、证券自营业务收入较上年同期减少所致。

从主营业务来看，2022年，华安证券多个业务条线收入下滑。

具体为：证券经纪业务收入为9.93亿元，同比下降13.28%；期货经纪业务收入为6.10亿元，同比增长40.29%；证券自营业务收入为3.06亿元，同比下降49.85%；投资银行业务收入为1.60亿元，同比下降20.76%；资产管理业务收入为5.37亿元，同比增长1.52%；证券金融业务收入为6.34亿元，同比下降17.52%。

从合规风控来看，2020年至今，华安证券时有吃罚单的情况，新三板督导、资管、投行业务等业务相继被罚。

据不完全梳理，2021年11月，安徽证监局出具对华安证券釆取责令改正措施的决定，经查，华安证券私募资产管理业务存在三项问题。一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

去年11月，华安证券再吃罚单，事发投行业务内控不完善等。据公告，华安证券投行业务的问题主要集中在合规人员配置方面。

证监会指出，华安证券投行业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。证监会决定对华安证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求该公司加强对投行业务的合规管理，对相关责任人员进行内部问责。

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